Regras e regulamentos forex

Top 10 Regras de Negociação Forex.

Existem 10 razões principais pelas quais o mercado de câmbio é um ótimo lugar para negociar:

2. Há uma enorme quantidade de informações - gráficos, notícias em tempo real, pesquisa de nível superior - todas disponíveis gratuitamente.

3. Todas as informações chave são públicas e divulgadas instantaneamente.

4. Você pode cobrar juros sobre negócios diariamente ou até mesmo por hora.

5. Os tamanhos dos lotes podem ser personalizados, o que significa que você pode negociar com um mínimo de US $ 500, praticamente com os mesmos custos de execução que as contas de US $ 500 milhões.

6. Alavancagem personalizável permite que você seja tão conservador ou agressivo quanto desejar (dinheiro em dinheiro ou margem de 100: 1).

7. Nenhuma comissão significa que cada ganho ou perda é contabilizado de forma clara no P & amp; L.

8. Você pode negociar 24 horas por dia com ampla liquidez (US $ 20 milhões)

9. Não há discriminação entre curto ou longo prazo (sem regra uptick).

10. Você não pode perder mais capital do que você coloca (chamada de margem automática)

Este tutorial foi desenvolvido para ajudá-lo a desenvolver uma abordagem lógica e inteligente da base de negociação de moeda em 10 regras principais. Os sistemas e ideias aqui apresentados derivam de anos de observação da ação do preço nesse mercado e fornecem abordagens de alta probabilidade para a negociação de configurações de tendência e contra tendência, mas não são de forma alguma uma garantia infalível de sucesso. Nenhuma configuração de negociação é 100% precisa. É por isso que mostramos a você fracassos e sucessos - para que você possa aprender e entender as possibilidades de lucro, bem como as potenciais armadilhas de cada ideia que apresentamos.

2. Vitórias de lógica, mortes de impulso.

3. Nunca arrisque mais de 2% por comércio.

4. Trigger Fundamentally, Entre e Saia Tecnicamente.

5. Sempre par forte com fraco.

6. Estar certo, mas ser precoce simplesmente significa que você está errado.

7. Conheça a diferença entre dimensionar e adicionar a um perdedor.

8. O que é Matematicamente Ótimo é Psicologicamente Impossível.

9. O risco pode ser predeterminado, mas a recompensa é imprevisível.

Regulamentos do Mercado Forex.

Diferentemente dos mercados futuros de ações e commodities, o mercado de câmbio não possui uma central de compensação. Também não é baseado em nenhum país específico. O mercado Forex é uma rede mundial de bancos complexa, ainda que vagamente tecida.

Isso é chamado de sistema Interbancário, no qual os corretores de varejo entram nessa rede para preencher os pedidos dos clientes. Como isso permeia praticamente todos os aspectos do comércio de moedas, especialmente o ambiente regulatório, é quase impossível obter uma regulamentação estrita sobre tal entidade. Isso é algo que você, como trader, precisa aceitar sobre esse mercado, se quiser continuar investindo.

Nos primeiros 10 anos ou mais do varejo, a CFTC (Commodity Futures Trading Commission) e a NFA (National Futures Association) fizeram muito pouco. Muito disso provavelmente teve muito a ver com o fato de que levou tempo para entender como controlar esse tipo de mercado livre.

Em 2008 e 2009, no entanto, essas duas agências começaram a derramar novos regulamentos de forma muito consistente. Isso geralmente acontecia sem que eles solicitassem muito feedback dos participantes do mercado. O colapso econômico de 2008 foi atribuído à razão pela qual essas agências adotaram uma abordagem tão rápida.

A nova Regra 2-43 de Conformidade da NFA é uma que causou muita destruição para corretores e comerciantes. Esta regra trata principalmente das duas questões de Anti-Hedging e FIFO (First In First Out). Essas novas regulamentações que foram implementadas fizeram com que muitos corretores baseados nos EUA encontrassem afiliadas ultramarinas que estão além do alcance da NFA e da CFTC. Os comerciantes também não gostam que os novos regulamentos sejam colocados em prática, o que fez com que muitos transferissem suas contas e dinheiro para o exterior. Este tem sido um grande incentivo para muitos desses corretores.

Desde então, no início de 2009, os corretores descobriram que precisavam fazer rapidamente grandes mudanças em suas plataformas de negociação para acomodar ambos os regulamentos. Para muitos, parecia que esses novos regulamentos foram feitos sem qualquer consideração sobre o que os estava fazendo funcionar. O período de tempo de 2009, quando todas essas mudanças estavam ocorrendo, poderia ter sido considerado uma época de caos entre os corretores e os operadores.

Requisitos de capital para corretores de varejo.

Os corretores-negociantes envolvidos com o varejo de varejo continuamente devem atender aos requisitos de capital cada vez mais altos. Fusões no varejo Forex continuam a ficar mais comuns e empresas menores, tanto boas quanto ruins, estão sendo excluídas. Em 2008, a Lei de Reautorização da CFTC aumentou a exigência de capital líquido ajustado para determinada contraparte FCM para US $ 20 milhões. Esta norma foi introduzida ao longo do tempo, já que foi um salto tão grande em relação ao requisito anterior de US $ 5 milhões.

Uma contraparte geralmente considera a FCM uma formadora de mercado que seria, na verdade, uma corretora que negocia como contraparte de seus clientes. Muitos acreditam que todo este paradigma de contraparte será em breve revisto pela CFTC e pela NFA. Até mesmo os IB's (Corretores de Apresentação), que na verdade participam da base de capital da FCM, também são obrigados a cumprir requisitos mínimos de capital próprios. A única coisa que aconteceu e sempre parece acontecer ao longo do caminho é que encontramos regulamentações tendo conseqüências não intencionais, especialmente para o corretor intermediário menor.

Futuro dos Regulamentos FOREX.

Mesmo que ninguém possa realmente saber para onde o futuro desses regulamentos pode nos levar, há muitos que acreditam que só vimos o começo. É claro que só o tempo dirá até que ponto esses regulamentos poderiam ter, mas há rumores de que alguns na CFTC querem forçar o varejo a entrar em um ambiente de câmbio similar aos futuros de commodities. Como dissemos, é algo que só o tempo irá revelar, mas é sempre bom manter-se atualizado sobre as informações regulamentares no mercado Forex.

Regulamentos dos EUA para corretores de Forex.

Trocas de moeda estrangeira (forex) funcionam sem parar em todo o mundo através de mercados de balcão. A natureza global deste mercado sem fronteiras permite acesso contínuo, por exemplo, um comerciante australiano pode negociar em euros e iene japonês (EURJPY) através de um corretor baseado nos EUA, apesar das fronteiras geográficas.

O comércio especulativo no mercado forex de varejo continua a crescer. Como resultado, pode haver intermediários (como bancos ou corretores) que se envolvam em irregularidades financeiras, fraudes, cobranças exorbitantes, taxas ocultas, exposição de alto risco oferecida por meio de altos níveis de alavancagem ou outras práticas ruins. A Internet e o comércio baseado em aplicativos móveis permitem negociações tranquilas, mas também apresentam perigos, como empresas não reconhecidas que executam sites que podem fechar inesperadamente e fugir com o dinheiro dos investidores. Como resultado, os regulamentos são necessários e definidos pelas autoridades competentes para garantir que tais práticas sejam evitadas. As regulamentações visam proteger os investidores individuais e garantir operações justas para proteger os interesses dos clientes.

Os critérios mais importantes ao selecionar um corretor forex são o status de aprovação regulamentar do corretor e qual autoridade governa o corretor.

Como as autoridades dos EUA regulam as contas de corretagem de Forex.

A National Futures Association (NFA) é o “principal fornecedor independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos” (incluindo forex). O escopo das atividades da NFA é o seguinte:

Após a devida diligência, fornecer licenças necessárias para os corretores forex elegíveis para realizar negócios de negociação forex. Reforçar a adesão necessária aos requisitos de capital necessários. Fraude de combate. Imponha requisitos detalhados de manutenção de registros e relatórios sobre todas as transações e atividades de negócios relacionadas.

Um guia regulatório detalhado está disponível no site oficial da NFA.

Principais disposições dos regulamentos dos EUA:

"Cliente" é definido como "indivíduos com ativos de menos de US $ 10 milhões e a maioria das pequenas empresas", ressaltando que esses regulamentos visam proteger o pequeno investidor. Indivíduos com patrimônio líquido alto podem não estar necessariamente cobertos pelas contas regulamentadas de corretagem de forex. Limita a alavancagem disponível a 50: 1 (ou exigência de depósito de apenas 2% sobre o valor nocional da transação de forex) nas principais moedas, garantindo que investidores ignorantes ou sem instrução não ultrapassem os riscos sem precedentes. As principais moedas são definidas como a libra esterlina, o franco suíço, o dólar canadense, o iene japonês, o euro, o dólar australiano, o dólar neozelandês, a coroa sueca, a coroa norueguesa e a coroa dinamarquesa. Limita a alavancagem de 20: 1 (ou 5% do valor de transação nocional) em moedas menores. Para opções de forex curtas, o valor do valor de transação nocional mais o prêmio de opção recebido deve ser mantido como depósito de segurança. Para opções forex longas, todo o prêmio da opção é exigido como garantia. A regra primeiro a entrar, primeiro a sair (FIFO) evita a manutenção de posições simultâneas no mesmo ativo cambial, ou seja, qualquer posição comercial existente (compra / venda) em um par de moedas em particular será ajustada para posição oposta (venda / compra) em o mesmo par de moedas. Isso também implica nenhuma possibilidade de cobertura ao negociar forex. O dinheiro devido pelo corretor forex aos clientes deve ser realizado apenas em uma ou mais instituições qualificadas nos EUA ou em países do centro financeiro.

Como os regulamentos dos EUA diferem.

Deve-se ter cuidado ao verificar cada propriedade, status e localização de cada empresa de negociação forex, website ou aplicativo antes de se inscrever em uma conta de negociação. Existem muitos sites que alegam baixas taxas de corretagem e alta alavancagem (permitindo maior exposição à negociação com menos capital), alguns chegando a 1.000: 1. No entanto, quase todos esses sites são hospedados e operados fora dos EUA e podem não ser necessariamente aprovados pela autoridade em questão no país anfitrião. Mesmo aqueles autorizados localmente podem não ter necessariamente regulamentos aplicáveis ​​aos residentes nos EUA. As regulamentações podem variar ligeiramente de país para país em termos de alavancagem oferecida, depósitos exigidos, requisitos de relatórios e proteções dos investidores.

Aqui está uma lista indicativa de reguladores de corretagem forex para alguns países selecionados:

Austrália - Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) Chipre - Comissão de Valores Mobiliários do Chipre (CySEC) Rússia - Federal Financial Markets Service (FFMS) África do Sul - Financial Services Board (FSB) Suíça - Comissão Bancária Federal Suíça (SFBC) Reino Unido - Financial Autoridade de Serviços (FSA)

Verificando o status regulatório de um corretor.

O NFA fornece um sistema de verificação on-line chamado Centro de Informações de Status de Afiliação Antecipada (BASIC), no qual o status de firmas de corretagem dos Estados Unidos pode ser verificado usando seu ID NFA, nome da empresa, nome individual ou nome do pool. Deve-se ter cuidado ao usar o nome / ID correto na forma correta, pois muitas empresas de corretagem de forex são conhecidas por nomes diferentes (por exemplo, um nome de site pode ser diferente do nome corporativo legal).

As regulamentações financeiras exigem um bom equilíbrio, com espaço constante para mudanças conforme os mercados se desenvolvem. Muito pouca regulamentação pode levar a uma proteção ineficaz do investidor. Embora muita regulamentação possa resultar em perda de competitividade global e redução da atividade econômica.

O Melhor Corretor Forex Regulado pelo SEBI da Índia.

Forex trading na Índia é relativamente novo. De fato, é tão novo que alguns potenciais investidores estão confusos sobre se é legal. Então, primeiro, talvez devêssemos tentar esclarecer a situação. A Índia parece ter sua própria opinião sobre a idéia do comércio Forex. Forex trading, como muitos de vocês vão entender, é realmente ilegal. Sim, há uma série de corretores on-line offshore que permitem que os residentes indianos negociem moedas estrangeiras on-line, mas a decisão do Royal Bank of India é que isso não é permitido. Se um indivíduo for considerado infringir esta regra, é uma ofensa não gravitacional. Há, no entanto, uma maneira de os residentes indianos participarem na negociação Forex e isso é através da negociação de derivados cambiais, e só pode ser feito através de uma bolsa de valores reconhecida ao abrigo do Securities Contract (Regulation) Act 1956. Existem vários reguladores para o setor financeiro na Índia, mas aqueles de vocês que consideram a negociação Forex estarão mais interessados ​​no SEBI.

Corretores regulados pela SEBI e SEBI.

O órgão regulador responsável pela negociação de Forex é a SEBI, que representa a Securities and Exchange Board of India. Estabelecido sob o SEBI Act de 1992, é o principal regulador para bolsas de valores na Índia. As funções do SEBI incluem:

Protegendo os interesses dos investidores e garantindo a segurança de seus investimentos Prevenindo práticas ilícitas e fraudulentas equilibrando a autorregulação dos requisitos comerciais e estatutários Promovendo e regulando o mercado de valores mobiliários na Índia Desenvolvendo um código de conduta para intermediários como corretores SEBI, subscritores.

Os corretores de Forex na Índia são regidos pelos regulamentos do SEBI, sejam nacionais ou estrangeiros. Quando o SEBI foi originalmente estabelecido, não tinha poder estatutário. Mas em 1995, após uma emenda à Lei do Conselho de Valores Mobiliários e Câmbio da Índia de 1992, foi concedido um poder estatutário adicional. No mesmo ano, também foi constituído como regulador dos mercados de capitais sob resolução do governo. O SEBI responde às necessidades de três grupos, os emissores de valores mobiliários, os investidores e intermediários do mercado. Tem também três funções, quase legislativa, quase judiciária e quase-executiva. Em sua capacidade executiva, realiza investigações e ações de fiscalização. Em sua capacidade judicial, ele passa a regras e ordens. Enquanto seus poderes legislativos lhe permitem elaborar regulamentos. Todos os três papéis desempenhados por um corpo fazem do SEBI uma organização muito poderosa.

Principais corretores de Forex.

* Não é válido para os comerciantes da UE, T & amp; C se aplicam.

Como o SEBI desempenha suas funções.

O SEBI tem três funções, desenvolvimento, proteção e regulamentação.

Funções de proteção.

Verificando a manipulação de preços & # 8211; isso é proibido porque pode trapacear e defraudar os investidores Proíbe o uso de informações privilegiadas & # 8211; O SEBI é conhecido por tomar medidas estritas sobre insider trading Proíbe práticas comerciais fraudulentas e injustas.

Funções de desenvolvimento.

Treina intermediários do mercado de valores mobiliários Adota uma abordagem flexível e adotável, por exemplo, permitindo o comércio pela Internet através de corretores registrados e tornando a subscrição opcional.

Funções regulatórias.

Elaborar regras e regulamentos e um código de conduta para os intermediários seguirem Colocando os intermediários sob os limites regulamentares e tornando a colocação privada mais restritiva Registrando e regulando corretores SEBI, banqueiros, sub-corretores, fiduciários, agentes de transferência de ações e qualquer outra pessoa associada a bolsas de valores Registrando e regulando o trabalho de fundos mútuos Regulando as aquisições de empresas Fazendo consultas e auditando a bolsa de valores.

As regras e procedimentos para negociação de Forex na Índia.

Agora você tem uma compreensão da legalidade do comércio de Forex. Vamos explicar as regras e processos que governam esse tipo de comércio. Várias organizações estiveram envolvidas na criação da estrutura para negociação de derivativos. Por exemplo, o Royal Bank of India e o SEBI. No entanto, as diretrizes legais são fornecidas pelo Foreign Exchange Management Act. O RBI e o SEBI permitiram a negociação de derivativos cambiais a partir de 2008. Existem três bolsas de valores através das quais você pode negociar. A Bolsa Nacional de Valores (NSE), a MCX-SX e a United Stock Exchange (USE). No início, a negociação só poderia ocorrer para o par de moedas INR / USD. Mas GBP, EURO e o iene japonês (JPY) foram adicionados mais tarde. E o RBI recentemente relaxou as regras ainda mais para permitir EUR / USD, GBP / USD e USD / JPY. Derivativos de moeda são negociados em margem, o que significa que você tem que depositar uma margem inicial com a troca através de seu intermediário escolhido. Os contratos são sempre liquidados em dinheiro e em rupias indianas. É possível que os futuros tenham um ciclo de um a doze meses. Os lotes de tamanhos para futuros são 1000 por unidade, a menos que seja para o par de Yen / Rúpia Indiana, caso em que são 100.000 unidades.

O SEBI usa SCORES para lidar com reclamações de clientes.

O SCORES (Sistema de Reparação de Reclamações SEBI) é um sistema centralizado de reparação de reclamações baseado na web que foi desenvolvido pelo SEBI para registro e rastreamento de reclamações feitas por investidores sobre entidades registradas no SEBI. O conselho dado é sempre para resolver quaisquer reclamações com a empresa em questão em primeira instância. Caso não consiga chegar a uma resolução mutuamente satisfatória, poderá então apresentar a sua reclamação online com a SEBI e seguir o seu estado. O SEBI é capaz de ajudar os investidores com reclamações relativas à emissão e transferência de valores mobiliários e não pagamento de dividendos pelas empresas da lista SEBI. Também é capaz de lidar com reclamações contra vários intermediários, como corretores regulamentados do SEBI, e certas questões relacionadas. Quando as reclamações são recebidas, elas são examinadas e a ação apropriada é tomada para corrigir o problema. O SEBI não pode atuar como juiz ou árbitro e forçar a empresa a resolver a reclamação. No entanto, continuará a monitorar a situação e enviar lembretes, realizar reuniões e emitir cartas de pré-aplicação. Existem leis de valores mobiliários e outras leis que lidam com direitos legais e recursos se um investidor sofreu um delito. O curso final de ação se o SEBI não conseguir resolver a situação é buscar resolução nos tribunais, tribunais de consumo ou arbitragem. Devemos enfatizar, no entanto, que essas opções podem consumir muito tempo e são muito caras. Então, deve sempre ser usado como último recurso.

Novas Regras e Regulamentos da CFTC e da NFA.

Novos regulamentos do CFTC. Copiado do Aviso da NFA aos Membros I-07-14.

Associação Nacional de Futuros.

Aviso aos Membros I-07-14.

Data de vigência das alterações aos requisitos de Forex.

A NFA recebeu notificação de que a Commodity Futures Trading Commission aprovou alterações nos Estatutos 305 e 1507 da NFA; Regras de Conformidade 1-1, 2-36 e 2-39; Código de Arbitragem, Seção 1; Requisitos Financeiros Seções 1, 11 e 12; e o Aviso Interpretativo sobre Transações Forex. A maioria dessas mudanças garante que a NFA tenha jurisdição sobre contratos de moeda estrangeira fora da bolsa quando os membros da NFA atuam como contraparte, solicitam, introduzem ou gerenciam contas em nome de clientes de varejo. As alterações restantes são alterações técnicas que esclarecem os requisitos de forex existentes. Todas essas alterações entraram em vigor em 13 de fevereiro de 2007.

As emendas adotam uma nova seção (b) da Norma 1507 para definir "forex" como qualquer transação de moeda estrangeira off-lever alavancada oferecida a clientes que não são participantes de contrato elegíveis. A definição, no entanto, contém uma exclusão limitada para transações que: 1) resultam em entrega real dentro de dois dias ou 2) criam uma obrigação executável de entregar entre um comprador e um vendedor que têm a capacidade de cumprir essa obrigação em conexão com sua linha de negócios (por exemplo, atividades de cobertura de boa-fé). As emendas também incorporam essa definição nos outros requisitos de forex da NFA por referência, eliminam a linguagem tornada supérflua pela nova definição e revisam a linguagem introdutória ao Aviso Interpretativo para torná-la consistente com essa definição.

Finalmente, o Conselho adotou várias mudanças técnicas nos requisitos de forex existentes. Essas mudanças:

Esclarecer que a Regra de Conformidade 2-39 se aplica aos Associados que solicitam ou gerenciam contas de forex mesmo quando essas atividades não são conduzidas em nome de um Membro da NFA; Esclareça que a taxa de concentração inclui as posições dos clientes; Modificar as notas de rodapé 5 e 13 atuais do Aviso Interpretativo para estar em conformidade com a Regra de Conformidade 2-39; Esclarecer que os Membros do Dealer Forex são responsáveis ​​por todos os seus afiliados, incluindo assegurar que esses afiliados não se envolvam em transações forex, a menos que estejam autorizados a fazê-lo sob o Ato de Troca de Mercadorias; e Fazer uma alteração técnica na Seção 12 de Requisitos Financeiros para atualizar uma referência de regra.

A carta de submissão de 13 de novembro de 2006 da NFA para a CFTC contém uma explicação mais detalhada das mudanças e inclui uma cópia dos requisitos de forex com as alterações marcadas. Você pode acessar uma cópia eletrônica da carta de submissão através deste link: 1 National Futures Association | Centro de notícias.

Questões relativas a essas mudanças devem ser dirigidas a Michael Piracci, Advogado Sênior (mpiracci@nfa. futures ou 312-781-1419) ou Kathryn Camp, Conselheira Geral Associada (kcamp@nfa. futures ou 312-781-1393).

1 A carta de submissão não reflete emendas subseqüentes aos requisitos em vigor naquele momento. Os requisitos atuais, conforme alterados, foram incorporados ao livro de regras eletrônicas da NFA, localizado neste link: National Futures Association | Manual / Regras da NFA.

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